论文大焖锅：JDE 中国专利涌现背后原因

自 2011 年以来，中国一跃成为世界上申请专利数量最多的国家。这是政府政策推动的结果，还是中国企业生产技术日益成熟的表现？最近，Albert G.Z. Hu、Zhang Peng 以及 Zhao Lijing 教授合作撰写并发表在 Journal of Development Economics上 的论文 “China as number one? Evidence from China's most recent patenting surge” 基于企业层面微观数据实证分析了该现象背后原因。

近些年来，政府为了鼓励企业创新出台了一系列专利规划政策。比如，2011 年制定的《国家“十二五”科学和技术发展规划》中就明确规范了专利量化目标和奖励政策。一般来说，专利是企业在进行创新研发过程中自然产生的中间产品，其目的是为了提升企业劳动生产率。也就是说，专利数量通常与企业研发投入以及企业劳动生产率均具有较强正向关系。结合以上事实，本文认为若不存在上述正向关系，或正向关系较弱，则意味着专利涌现这一现象更可能是政府激励政策推动的结果，而非企业生产技术日益成熟的表现。

基于上述分析，在合并大中型工业企业数据与官方专利数据（SIPO）基础上，作者构建了 2007-2011 年 5 年面板数据，并结合企业专利投入产出函数探讨了中国专利涌现的背后原因。

其中，研究重点检验了以下关系：1）企业研发投入对企业专利数量的影响；2）企业专利数量对企业劳动生产率的影响。

实证研究发现专利涌现在中国各地区和各行业中是一个比较普遍的现象。同时，专利数量增加主要源自过去那些对申请专利并不是很热衷的企业。

其次，在 2007-2011 年间，企业专利数量与创新研发投入，以及企业专利数量与劳动生产率间存在正向关系，但这种关系在逐年减弱。这意味着中国专利涌现并非单纯企业技术日益成熟的表现，而更可能是政府政策推动的结果。

最后，作者强调其中也可能存在其他非创新因素影响着企业积极申请专利，比如创业融资。一般来说，拥有较多专利的企业更容易获得外部资金资助。

注：兼具商人的机智与圣贤的理想主义...

作者：李永涛

来源：微信公众号“论文大焖锅”（id: PaperExpress）

题图：William Blake Oberon, Titania and Puck with Fairies Dancing, 1786, Watercolour and graphite on paper

题图来源：http://www.tate.org.uk/

论文链接：http://www.sciencedirect.com/science/article/pii/S0304387816300761

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